工行淄博分行多方控制 加强内控合规管理

　　中国网山东9月2日讯  工行淄博分行围绕内控合规工作指导思想和总体要求，从七个方面入手，采取有效措施，加强内控合规管理工作。

　　检查统筹管理方面，健全了监督检查统筹管理工作机制，制定了《淄博分行2016年检查计划》。监督检查工作从检查覆盖面、检查内容、检查方式、检查流程、检查人员等方面逐步规范。

　　合规风险管理方面，突出抓好不良贷款责任认定工作。促进了各项信贷制度得到严格执行，有效遏制不良贷款上升势头。逐步完善了合规经理工作机制，为全行合规管理提供有力支持。

　　操作风险管理方面，注重操作风险限额管理、损失事件管理、关键风险监测、风险与控制自我评估等管理工具的应用，并且紧跟上级行信息科技风险治理和外包风险管理的步伐，实现了操作风险损失率为零的良好效果。

　　监测与风险核查方面，建立了常态化内控监测分析机制，实施了高风险业务、重点领域和员工的专项监测，不断完善了业务运营风险核查工作，开展了运营风险专项治理活动，进一步提升了事中风险管控能力。

　　专项检查方面，紧密围绕高风险业务领域认真开展检查，较好地完成了对全行发展影响大、行领导也高度关注的一些重要专项检查项目，及时发现和消除了一些重点领域和关键环节的风险隐患。

　　内控评价方面，加大非现场评价指标权重，年度评价与日常检查相结合，认真组织实施基层行年度内控评价工作。

　　监督效果方面，对各类检查中发现的违规机构和人员进行了严肃问责和处罚。同时注重风险提示和预警，较好地促进了各项业务的合规发展。